Curso de especialización en Compliance

El curso de especialización en Compliance de la Universitat Abat Oliba CEU es completo y práctico programa impartido por expertos operadores jurídicos.

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Curso de especialización en Compliance y Órganos de Cumplimiento
Denominación

Curso de especialización en Compliance y Órganos de Cumplimiento

Área académica

Derecho y Ciencia Política

Duración

9 meses

Créditos

15 ECTS

modalidad

Presencial

Idioma

Castellano

Perfil alumno 

La configuración del curso, práctica y transversal, permite que el mismo no se dirija únicamente a licenciados y graduados en Derecho, sino también a todos aquellos profesionales (licenciados o graduados en Economía, ADE, Ingeniería, etc.) que, ya sea de forma interna o externa, asesoren o quieran asesorar a las organizaciones en el ámbito del cumplimiento legal. Asimismo, el curso se dirige a aquellos recién graduados que quieran formarse, de manera específica, en un sector de alta demanda y perspectiva de futuro.

Admisión y matrícula

Solicitud de acceso vía web, envío de la documentación y formalización de ingreso en la Universitat.

Calendario y horario

De octubre a junio. Los viernes de 17:00 a 21:00.

Calendario Académico

Programa completo y práctico impartido por operadores jurídicos expertos

¿Por qué estudiar en la UAO CEU?

1. Especialización, diferenciación y proyección profesional

Cada vez que nuestro derecho penal se configura como un derecho de ultima ratio, la necesidad de contar con mecanismos en las organizaciones que ayuden a ajustar los procedimientos y actividades de éstas a la norma aplicable (tanto interna como externa) hacen del compliance una herramienta útil a la hora de evitar sanciones, tanto de corte administrativo como penal, y necesaria para la creación de la cultura ética empresarial que las principales organizaciones internacionales reclaman de las entidades empresariales.

En consecuencia, el presente programa se configura como un programa de corte transversal, cuyo objetivo principal es dotar a los alumnos de los mecanismos necesarios para entender y poner en práctica el cumplimiento normativo, en su sentido más amplio, pero con especial dedicación en el cumplimiento normativo penal o corporate compliance.

2. Profesorado

Cuadro docente compuesto por prestigiosos profesionales que poseen una contrastada experiencia docente y profesional.

3. Empleabilidad

La tasa media de inserción laboral es del 95 % en los estudios de postgrado del CEU.

4. Recursos de información

El Servicio de Biblioteca está concebido como una unidad de apoyo al estudio y a la investigación con el objetivo prioritario de responder a las exigencias educativas y científicas. Dispone de amplios horarios de apertura, incluso los fines de semana, con los mejores equipamientos informáticos.

Además, la UAO CEU pone al alcance de la comunidad universitaria un depósito digital que contiene las publicaciones en acceso abierto derivadas de la actividad docente, investigadora e institucional del profesorado y de los alumnos y exalumnos de la Universitat.

 

 

Plan de estudios

  1. BLOQUE PRIMERO: CONSIDERACIONES GENERALES. EL CUMPLIMIENTO NORMATIVO, LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA Y LOS MODELOS DE COMPLIANCE. 
    • La responsabilidad penal de la persona jurídica (Corporate Compliance). Estudio comparado. Análisis de la reforma y del cambio de paradigma operado por medio de la LO 5/2010.
    • Introducción al compliance: origen histórico, análisis comparado y evolución.
    • Las fuentes normativas:      
      • Hard y SoftLaw. Eficacia práctica de las obligaciones de SoftLaw. Perfil y Funciones del Compliance Officer. Cadena de reporte.
      • Norma ISO 19600 y Modelo de Gestión para la Prevención de Delitos en las Organizaciones de AENOR y norma UNE 19601 y Norma ISO 37001-
    • Aspectos organizativos. Gestión de riesgos legales. 
    • Prácticas de Buen Gobierno Corporativo.
    • Introducción a la responsabilidad penal de la persona jurídica. 
    • Tráfico de influencias. Cohecho. Corrupción en los negocios. 
    • Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros y delitos relativos al ejercicio de derechos fundamentales y libertades públicas. Tráfico de órganos. 
    • Delitos relativos a la Propiedad intelectual e industrial. Delitos contra el mercado. Delitos contra la salud pública. 
    • Daños informáticos. Revelación de secretos. Organización y grupos criminales. Trata de seres humanos. Prostitución, explotación sexual y corrupción de menores. 
    • Delito de receptación y blanqueo de capitales. Financiación ilegal de partidos políticos. Financiación del terrorismo. Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social. Contrabando. 
    • Delitos sobre la ordenación del territorio y el urbanismo. Delitos contra los recursos naturales y el medioambiente. Delitos relativos a la energía nuclear y radiaciones ionizantes. Delitos de riesgo provocados por explosivos y otros agentes. 
    • Estafas y fraude. Frustración de la ejecución. Insolvencias punibles. Falsedad en los medios de pago. 
  2. BLOQUE SEGUNDO: CONFECCIÓN Y EVALUACIÓN DE SISTEMA DE GESTIÓN DE RIESGOS. MAPA DE RIESGOS PENALES.
    • Evaluación y análisis de procesos en las organizaciones. 
    • Identificación de riesgos y controles en las organizaciones. 
    • Diseño de mapas de procesos y riesgos penales. 
    • El informe de riesgos penales derivado del mapa de riesgos. 
    • Diseño e implementación de un programa de Compliance. De la pequeña empresa al holding empresarial familiar y la empresa multinacional. 
    • Casos Prácticos. 
    • Políticas, procedimientos y controles. Modelos de gestión de recursos financieros destinados a la gestión del sistema de cumplimiento. 
  3. BLOQUE TERCERO: ANÁLISIS DE LAS POSIBLES MEDIDAS PARA EL CONTROL DE CUMPLIMIENTO Y SU IMPLEMENTACIÓN EN LA EMPRESA. 
    • Revisión periódica del modelo de Compliance y plan anual de cumplimiento. 
    • Procesos de denuncia e investigación interna. Garantías de privacidad. 
    • El establecimiento de sistemas disciplinarios en la empresa. Su compatibilidad con la normativa laboral. Estatuto de los trabajadores y convenios colectivos. 
      • i.    US and UK Sentencing Guidelines. 
      • ii.    Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) 
      • iii.    Bribery Act (UKBA) Convenio OCDE para la lucha contra la corrupción de agentes públicos extranjeros en las transacciones comerciales internacionales 
    • Especialidades en relación a las prácticas mediante el uso de información confidencial. Especial referencia a Estados Unidos. Conductas en relación al mercado de valores. 
      La sesión del día 6 será de 16 a 20.30 horas. La sesión del 7 será de 9 a 11.30 horas.
    • Investigación forense y tratamiento de evidencias digitales. D. Sergio Aranda, Socio responsable del Área de Forensic de PwC en Catalunya, Baleares, Aragón y Andorra. 
    • Casos prácticos. Dña. Elvira Cardenal Le Monnier, Corporate Compliance Officer en Ferrer.
  4. BLOQUE CUARTO: IMPUTACIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL Y/O CIVIL Y CONSIDERACIONES DE CARÁCTER PROCESAL.
    • Responsabilidad de los administradores por incumplimiento de su deber de control de riesgos en la empresa. Responsabilidad de los administradores y administradores concursales, en sede de concurso, con motivo del incumplimiento de su deber de control de riesgos en la empresa. 
    • Introducción a la teoría de la prueba. La prueba en los sistemas de gestión del cumplimiento. 
    • La imputación de responsabilidad penal a la persona jurídica. Consideraciones de carácter procesal. Papel del Ministerio Fiscal. 
    • La imputación de responsabilidad al Compliance Officer y a los miembros de las estructuras organizadas (Órganos de administración, alta dirección, dirección y staff).
    • Instrucción Penal y Persona Jurídica. 
    • Investigación de la delincuencia empresarial. 
    • Representación en el procedimiento penal de la persona jurídica. Singularidades de la defensa. Eventuales incompatibilidades.
    • Análisis de la Jurisprudencia en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas y penas susceptibles de ser impuestas a la persona jurídica. Interpretación del artículo 33.7 del Código Penal en relación con artículo 66 bis. 
    • Sesión Práctica. 
  5. BLOQUE QUINTO: ANÁLISIS DE LOS ENTORNOS ESPECÍFICOS DE CUMPLIMIENTO Y CUESTIONES TRANSVERSALES.
    • Modelo de Prevención de Blanqueo de Capitales. Taxonomía, contexto actual y evolución histórica. Posición y valoración de los sujetos obligados ante su operativa. Identificación de indicios. Detección y análisis. Praxis Vs legalidad. Trazabilidad operativa y fondos en efectivo. 
    • Tax Control Framework.
    • El Reglamento Europeo de Protección de Datos. Su impacto para el Data Protection Officer y el esquema de cumplimiento de la empresa.
    • Especificidades de cumplimiento en el sector del juego.
    • Compliance y Administración Pública. 
    • Compliance y Administración Pública. Especial referencia a la Agencia Tributaria.  
    • Los conflictos de interés en el sector público y privado, una causa de riesgo de corrupción. 
    • Conclusión curso. 

 

Profesorado

CLAUSTRO DE PROFESORES

                           

Coordinación académica del Máster

Daniel Benítez Rodríguez. Abogado asociado en Tornos Abogados, especialista en compliance.

Profesores

  • Marc Molins Raich. Doctor en Derecho. Socio de Molins&Parés, Penal · Compliance. Profesor asociado de la Universidad de Barcelona.
  • Manuel Ruíz de Lara. Magistrado, Juzgado de lo Mercantil núm. 11 de Madrid.
  • Maria Tornos Gispert. Socia de Tornos, Defensa & Compliance Penal, Compliance Officer del Palau de la Música Catalana.
  • Rocío Cuenca Márquez. Profesora de Derecho Civil ESADE.
  • Miquel Fortuny. Socio director de Fortuny Legal. Miembro de la delegación de Cumplen en Cataluña.
  • Jaime Cladellas. Corporate Compliance Officer de Cirsa Gaming Corporation.
  • Marta Pérez García. Inspectora de Hacienda, Jefa del Equipo de Delito Fiscal de la delegación de la AEAT en Cataluña.
  • Louders Parramon. Oficina Antifrau de Catalunya.
  • Anabel Casahuga Montserrat. Legal compliance de Abertis Infraestructuras, S.A.
  • Patricia García Pérez. Control compliance de Abertis Infraestructuras, S.A.
  • Oscar Serrano Zaragoza. Fiscal de delitos económicos de la Fiscalía Provincial de Barcelona.
  • Roberto Valverde Megías. Fiscal de criminalidad informática de la Fiscalía Provincial de Barcelona.
  • Aleksandra Czajka. Abogada Asociada en Tornos Abogados.
  • Patrick O'Malley. Doctor en Derecho. Profesor en la Università Bocconi y en United Nations System Staff College.
  • José Andrés Rozas Valdés. Profesor titular de Derecho Financiero y Tributario de la Universidad de Barcelona. Doctor en Derecho.
  • Juan Cuenca Márquez. Abogado asociado senior en el Área Mercantil de Roca Junyent.
  • Sergio Aranda. Director de Forensic Services en PWC.
  • Pablo Bueno Gavín. Socio de Governance Risk & Compliance de PWC.
  • Pilar Baltar Fillol. Abogada Asociada Serio del área laboral de Roca Junyent.
  • Elvira Cardenal Le Monnier. Corporate Compliance Officer en Ferrer.
  • Xavier Abel Lluc. Magistrado, Juzgado de Primera Instancia núm. 14 de Barcelona.
  • Tomàs Salàs Darrocha. Magistrado, Juzgado de lo Penal núm. 22 de Barcelona.
  • Mª Antonia García Solanas. Socia de Amber Legal & Business Advisors.
  • Gisela Reverter Domínguez. Abogada, Asesoría Jurídica Corporativa de Caixabank, S.A.
  • Clara Farreny Seró. Abogada en Tornos Abogados.
  • Ferran Gasas i Hernández. Socio director de Jufresa&Grasas Abogados.
  • Enrique Rovira Canto. Magistrado, sección quinta de la Audiencia Provincial de Barcelona. Profesor de Derecho Penal de la Universitat Abat Oliba CEU. Doctor en Derecho.
  • Laura Parés i Ravetllat. Socia directora en Molins&Parés, Penal · Compliance.
  • Daniel Benítez Rodríguez. Abogado asociado en Tornos Abogados. Profesor de Derecho Civil de la Universitat Abat Oliba CEU.
  • Teniente L. Gómez. Guardia civil, UOPJ Comandancia de Barcelona.

Colaboradores

La Universitat Abat Oliba CEU tiene una estrecha relación con empresas e instituciones del sector. Entre ellas, cabe destacar:

 
  •  
  • Precios y ayudas

IMPORTE TOTAL

2995 €

Las cuotas de honorarios académicos se corresponden, única y exclusivamente, con la prestación del servicio de enseñanza en la titulación objeto de matrícula, siendo esta la única prestación correlativa al pago de aquellas cuotas. Al formalizar su matrícula, el o la estudiante consiente y acepta que la docencia, tutorías, prácticas y pruebas de evaluación podrán ser presenciales o a distancia (cuando las autoridades competentes así lo impongan, bien directa o indirectamente).

La obligación de pago íntegro de las referidas cuotas subsistirá aun en el caso de que, por causas ajenas a la Universitat, algunas de las actividades formativas objeto de la titulación no puedan desarrollarse según la planificación docente prevista al inicio del curso académico. Si así ocurriera, la Universitat garantizará al o a la estudiante que dicha actividad será reprogramada cuando sea posible, teniendo en consideración el interés de los alumnos y los demás criterios académicos que resulten de aplicación.

FORMA DE PAGO

Los asistentes al curso de especialización en Compliance y Órganos de Cumplimiento deben realizar el pago completo antes de iniciar el curso. El Servicio de Postgrado y Extensión Universitaria de la Universitat remitirá la hoja de matrícula al interesado para que efectúe el pago en una de las entidades financieras que aparecen en el documento de matrícula. El interesado dispondrá de 15 días naturales para efectuar este trámite.

La Universitat Abat Oliba CEU mantiene líneas de crédito con diferentes entidades, con objeto de que sus alumnos puedan financiar la totalidad de sus estudios en condiciones ventajosas. Para más información, los interesados pueden dirigirse al Servicio de Gestión Académica o a cualquier oficina de las siguientes entidades financieras: CaixaBank, Banco Santander y BBVA.

BECAS

El programa ofrece becas y facilidades de pago a colectivos y asociaciones profesionales de abogados y empresas. 

MÁS INFORMACIÓN

Postgrado y Extensión Universitaria
Bellesguard, 30. 08022 Barcelona
Tel. +34 93 253 72 03
master@uao.es

Calidad y normativa

PERFIL DE INGRESO

Los candidatos al curso de especialización en Compliance y Órganos de Cumplimiento deben poseer una titulación universitaria superior española (diplomatura, licenciatura o ingeniería superior) o extranjera (equivalente a un bachelor’s degree en el sistema anglosajón).

Este perfil incluye abogados en ejercicio, graduados en Derecho, licenciados en Derecho dedicados al asesoramiento legal de empresas, y otros licenciados o graduados interesados en el cumplimiento legal de la empresa, así como profesionales con responsabilidades legales en el ámbito empresarial.

OBJETIVOS

  • Comprender el fenómeno del cumplimiento normativo en toda su extensión.
  • Identificar las fuentes de obligaciones para las organizaciones.
  • Analizar los procesos y las actividades de las organizaciones para dotarlos de los controles pertinentes.
  • Conocer las formas de imputación de responsabilidad penal a la persona jurídica.
  • Dominar los elementos prácticos necesarios para el correcto desenvolvimiento en la práctica del compliance.